印發佛山市科技孵化基金設立方案的通知

發布時間:2013-05-20 來源:廣東省人民政府金融工作辦公室 點擊數量:-

  

各區人民政府,市政府有關部門、直屬有關機構:

為進一步推進佛山市科技孵化基金發展,經市政府研究同意,現將《佛山市科技孵化基金設立方案》印發給你們,請依照執行。原佛府辦〔2009〕284號文廢止。

請市科技局定期向市政府作專項書面報告。

 

二○一○年九月十九日

 

佛山市科技孵化基金設立方案

 

為進一步優化佛山市創業創新環境,加快推進中科院高新技術成果在佛山轉移轉化與規模產業化進程,根據《佛山市金融發展三項計劃實施方案》與《中國科學院、佛山市人民政府共建中國科學院佛山產業技術創新與育成中心協議書》,積極推動科技創業投資引導工作,吸引更多社會資金投資于佛山市自主創新事業,為國內外科技英才打造優越的發展平臺,促進佛山產業結構優化升級和核心競爭力提升,以政府資金為引導,與社會資本共同設立私募股權基金性質的“佛山市科技孵化基金”(以下稱“科技孵化基金”),重點對佛山區域引進的海內外創新團隊、中國科學院佛山市合作項目、初創期科技型中小企業進行扶持資助、股權投資,以促進佛山本土初創期科技型中小企業與新興產業的健康快速發展、成熟壯大。

一、設立宗旨

通過設立佛山市科技孵化基金,發揮財政資金的杠桿放大效應,以“政府引導、多元投入、市場運作”為原則,引導社會資本投入到佛山市的初創期科技型企業和佛山市扶持、鼓勵的高新技術產業領域企業,尤其是重點扶持中國科學院佛山產業技術創新與育成中心、各專業中心建設以及中科院與佛山企業合作項目,以吸引國內外優質創業資本、項目、技術、人才向佛山集聚,加快佛山科技金融創新體系建設。通過專業創投基金市場化資本運作,在配合實現政府政策扶持相關行業或產業發展、促進政府長遠發展戰略實現的同時,扶持、幫助被投資企業、項目發展、壯大,并以IPO上市、股權轉讓等方式投資退出,獲得資本增值收益,最終實現佛山新興產業蓬勃發展、國有資產保值增值、科技型中小企業快速健康成長和民營股東較大收益等多重經濟和社會效益。

二、基金來源

科技孵化基金來源包括:

(一)政府引導資金。市政府出資1億元直接投入科技孵化基金,引導、帶動佛山市民間資本參與設立本基金。

(二)專業創投或投資機構出資。選取資金募集、科技項目管理經驗豐富的專業創投或投資機構(各出資不低于1000萬元)作為本基金的發起人,以有利于本地民間資本的吸納與高科技項目的投資管理。

(三)社會資本。在政府扶持與專業投資企業的帶動下,吸收本地及海內外社會資本不少于1.9億元,基金總規模達3億元以上。

(四)中科院自有資金。中科院自有資金可作為基金共同發起人參與基金設立,也可以在基金中按協議約定專戶管理。

(五)區級財政資金。各區級政府可安排資金作為基金共同發起人參與基金設立。資金可專項用于股權投資或扶持院市合作項目,或在協議中另行約定。

(六)其他來源。國家和省相關經費資助、政府投資退出回收資金;在符合國家和本市有關政策的條件下,本基金可接受海內外捐贈。

三、基金用途

科技孵化基金專款專用,主要用于以下幾個方面:

(一)用于我市重點引進、培育的科技創新團隊、留學歸國創業人才及團隊所持有的實驗室成果、專利、樣品(樣機)產品化的項目(以下簡稱為“海內外創新團隊項目”)。

(二)用于支持院市合作工作的開展。包括中科院佛山中心啟動運行補貼;專業中心啟動建設補貼;中科院佛山市重大合作項目經費補助;有關平臺建設及推動院市合作的各項重點工作(以下統稱為“院市合作項目”)。

(三)用于有望形成新興產業或帶動相關產業發展,并已基本完成成果轉化的產業化初期項目,投資金額不超過企業實收資本(或出資總額)的30%,且不能成為第一大股東。

四、基金管理

(一)佛山市科技孵化基金采取目前國際和國內通行的私募股權基金模式運作,即所有投資人共同出資成立有限合伙企業,并委托基金管理公司(普通合伙人)從事具體的經營管理。該基金管理公司按照市場化運作原則組建。委托管理協議及合伙企業協議另行制定。

具體而言,有限合伙人認繳科技孵化基金出資,并以全部出資為限承擔有限責任;普通合伙人按約定認繳科技孵化基金出資,并對基金債務承擔無限責任。各合伙人共同討論通過合伙企業協議,約定各合伙人權利和義務。由全體合伙人組成的合伙人大會對關涉全體合伙人權益的重大事項進行決議,由全體合伙人選舉產生的理事會對基金重大經營事項進行決議,對基金重大經營事項進行監督。基金執行事務合伙人由普通合伙人擔任,該普通合伙人為受基金委托運營管理基金資產的基金管理公司。基金管理公司按市場化理念運作,政府職能部門及其他有限合伙人不參與或干涉基金或基金管理公司的日常經營管理,但可通過法定方式對基金或基金管理公司的運營情況進行監督。

(二)考慮到本科技孵化基金的特殊性及設立時間的緊迫性,基金可分兩期(科技孵化基金I期和II期)分別設立為獨立法人或獨立法律實體和各自獨立運營。本基金I期的出資人(合伙人)主要是政府出資1億元、基金管理公司出資1000萬元及社會募集資金,分2期繳付出資。第1期出資于本基金I期設立時繳付;第2期出資根據基金募資情況在基金成立后預定時間內(最遲至2010年6月底)認繳并繳付。基金由基金管理公司負責募集,如本基金I期募集后基金總規模無法達到最低的3億元,則基金管理公司負責設立科技孵化基金II期,向社會募集資金。如基金I期和II期的總規模少于3億元,則本基金I期合伙人大會可作為提議撤換基金管理公司的依據之一。

整個基金按照“項目選擇市場化、資金使用公共化、提供服務專業化”的原則進行市場化管理和運作。

為體現本基金市場化運作與政策性扶持相結合的特色,對各中心[見“基金用途”中第(二)點院市合作部分]建設可給予無償資助,對項目可采用無償資助與股權投資相結合,并交由專業團隊管理,既體現政府扶持的政策性,又能有效降低財政投入風險、提高財政資金使用效率。對于海內外創新團隊項目、院市合作項目的業務操作流程和評審制度由市科技局牽頭另行制訂。政府出資所獲投資收益按合伙協議規定進行分配及使用,并可用于對本市科技創新具有突出貢獻的個人或組織的獎勵。具體獎勵辦法由市科技局根據基金運作情況及重大科技成果實施情況制訂。第I期資金原則上按照10%-20%、40%-60%、30%-50%的比例范圍分別投入海內外創新團隊項目、院市合作項目以及初創期科技型中小企業項目,具體比例根據募集基金規模、基金實際運營情況與項目需求,由合伙人大會審議確定。第II期資金原則上參考第I期資金的投資方向進行投資。具體的投資結構可根據基金實際運營情況,由基金合伙人大會決議調整。其投資收益按合伙協議約定進行分配。

預計基金總規模為3億元以上,所募資金重點用于滿足中科院科技成果在佛山地區的轉化需求,在項目挖掘、篩選、投資等環節上,均優先考慮院市合作項目,以進一步增加中科院在佛山區域內轉化科研成果的積極性,使之對佛山乃至全國產生良好的經濟效應和社會效應。此外,在基金完成募集后,如另有出資人經合伙人大會同意加入本基金,例如中科院自有資金、區級財政資金等,或部分出資人對己方出資部分的管理方式、投資方向有特殊要求的,亦可參照本基金管理模式作為后期出資,合并管理、分別核算。對于資金需求量大的優質項目,基金管理公司還可通過資本運作手段,綜合各方資源,積極引入其他國內外專業投資機構聯合投資,撬動異地資金對佛山市項目的投資。基金作為綜合性的融資服務平臺,不僅滿足了包括中科院項目、海內外創新團隊項目在內的高科技項目孵化的早期資金需求,更為該項目的加快發展、擴大規模提供了強大的后續資金支持,將大大加快高科技項目的孵化進程,提高其成功比例。

(三)對于優秀的海內外創新團隊、中科院項目,尚未形成實施該項目的法律主體的,可由基金與成果持有人以適當方式(如股權投資)共同實施該項目,成果持有人以自有資本、成果作價投入。鼓勵基金出資人或者其他社會資本參與投資,成果歸屬及使用權按約定實施,以加速成果轉化。以無償資助形式支持的項目,其成果產業化應在佛山區域內,本基金出資人可按具體約定享有優先投資權、成果使用權。

(四)本基金運作嚴格遵循國家發展改革委等部委公布的《創業投資企業管理暫行辦法》等相關規定,所募資金用途僅限于創業投資業務,不得挪作企業間拆借、有價證券、期貨、房地產投資、贊助、捐贈等。原則上,基金投資結構為:孵化期:成長期:成熟期=50%:25%:25%。該投資比例限定可通過合伙人大會決議調整。本基金I期的全部資金都投資在佛山本地項目,本基金II  期在佛山本地的投資額占比不低于本基金II期總規模的50%。

(五)基金投資周期為6年,前3年為投資期,后3年為退出期。另設2年延續期。如基金運營情況良好,可在基金存續期滿前1年經全體合伙人同意約定延續基金存續期若干年。

(六)運作管理

1、基金采取分期認繳、分次繳付的方式。基金I期第1期出資于基金發起時認繳、成立時繳付;第2期于基金成立后預定時間內認繳并繳付首次出資(出資比例按合伙人協議約定),2年內安排后續出資。按照股權私募基金行業慣例,基金一般成立三個月后即封閉募資,不再接納新的合伙人。但考慮到本基金的特色,基金成立后預定時間內(最遲至2010年6月底),仍可視情況吸納新的合伙人,預定資金募集期屆滿后原則上不接納新的合伙人出資。期限屆滿后,如新合伙人愿意將其出資與基金某一期出資合并核算,并經合伙人大會同意,亦可將新合伙人出資并入該期出資一同核算。基金II期的設立和募集由管理公司和II期合伙人按照市場化管理運作方式開展。

2、基金管理公司(普通合伙人)對基金以市場化運作理念、按照國際上通行的創投基金管理模式進行管理和運作,承擔無限責任;定期向有限合伙人匯報企業運營情況,保證有限合伙人的知情權。針對某些高科技行業,基金管理人可自行聘請行業專家擔任項目評審顧問,參與項目的投資咨詢。

成立專家顧問委員會。專家顧問委員會由市科技局、金融局、佛山高新區管委會、中科院等部門或機構及外聘專家組成,其中,市科技局、金融局、佛山高新區管委會、中科院代表為專家顧問委員會常委,其他成員在國家、省、市相關專家庫中抽取產生。海內外創新團隊、院市合作項目,可實行單個項目資金封頂管理原則,由專家顧問委員會根據《佛山市科技基金專家顧問委員會工作規程》進行評審,并采取不記名投票方式決策,基金管理公司按照專家顧問委員會的決策執行資金投入和項目跟蹤管理。對于特殊項目,如需投入資金超過既定的封頂金額,或對佛山市經濟社會發展有重大意義但專家顧問委員會有保留意見的項目,經專家顧問委員會投票后報合伙人大會決策。

3、有限合伙人不參與基金具體日常事務的管理,不干涉基金管理公司對具體投資項目的決策;但可通過召開合伙人會議,對基金管理公司進行評價,在必要時可做出除名決議。

4、市國資委指派下屬公司作為市政府引導資金的出資代表,由其作為有限合伙人對基金運作情況進行監督,包括:選擇參與投資項目的盡職調查過程,選擇旁聽投資項目的投資委員會決策過程等,保證合伙企業運作的規范、透明、清晰。

由合伙人大會執行監督管理職能。可組織或委派中介機構定期對基金進行專項審計及績效評價,審計及績效評價結果可作為提議撤換基金管理公司的依據之一。

5、基金嚴格按照國家企業財務、會計制度相關規定,建立健全的內部財務管理制度和會計核算辦法,根據資金的不同投入方向建立健全的相對獨立的財務記錄系統,實施分賬管理,準確把握投資結構,定期分析公司財務狀況。同時,制定嚴格合理的投資決策和風險控制制度。

6、基金存續期內,基金管理公司按本基金出資總額的2%/年收取管理費,以保證與基金相關的人事開支、辦公設施費用、項目調查費用及其他日常運營。

(七)管理效率

基金管理公司秉持務實、精簡、高效的原則,選用投資行業優秀人才,建立完善的項目投資、管理體系,以保障被投項目尤其是海內外創新團隊項目、院市合作項目的資金及時、充分投入,并嚴格按照目標要求運用。

(八)投資的退出

在基金存續期內,出資人已繳納的資金不得隨意抽回。如到期未繳納資金的,則已出資部分不得享受所獲收益。同時,存續期內,如有投資收回收益,則按照行業慣例即時優先分配有限合伙人出資本金。存續期屆滿,且經全體合伙人同意不再延期,則對基金清算,按照合伙人協議預定的原則分配收益。

(九)激勵與約束機制

基金在存續期間,須接受合伙人大會聘請的社會中介審計機構的監督檢查。如基金管理公司對基金管理不善或損害基金其他合伙人的公共利益,將被合伙人大會除名。基金管理公司在妥善管理基金資產、力求資金資產保值增值的基礎上,按照協議約定享受基金增值收益的獎勵。如因管理不善,造成基金損失,存續期滿后各有限合伙人將按照法律規定在出資范圍內承擔損失,剩余部分按合伙協議約定方式優先收回,而普通合伙人則對基金債務承擔無限責任。

五、支持對象

本科技孵化基金重點投資于院市合作項目、海內外創新團隊項目、初創期科技型中小企業,佛山本地項目優先。佛山本地項目是指在佛山市依法注冊登記的企業開展的、符合佛山市產業規劃確定的重點發展領域的項目。

根據國家財政部、科技部印發的《科技型中小企業創業投資引導基金管理暫行辦法》及佛山實際情況,“初創期科技型中小企業”應符合下列條件:

(一)具有企業法人資格、成立期限在5年以內的非上市企業,具有健全的財務管理制度。

(二)職工人數在300人以下,具有大專以上學歷的科技人員占職工總數的比例在30%以上,直接從事研究開發的科技人員占職工總數比例在10%以上。

(三)年銷售額在3000萬元以下,凈資產在2000萬元以下,每年用于高新技術研究開發的經費占銷售額的5%以上。

(四)主要從事高新技術產品的研究、開發、生產和服務。

(五)對所申報的項目擁有自主知識產權,掌握申報項目的核心或必備的研發與生產技術,并具備研發和生產所必須的設備和人才隊伍。

(六)若企業申報的項目已納入佛山市領先產業培育發展規劃范疇,且該項目對佛山市新興產業的發展將起到重大推動和輻射作用的,企業的相關條件可適當放寬。

院市合作項目、海內外創新團隊項目資助條件另行制訂。

六、配套扶持政策

私募股權投資在我國尚屬新興的行業,鑒于本基金乃佛山本地首只有限合伙型私募股權基金,主要投資于高科技中早期項目及科技型中小企業,社會資本對其認識不足、且基金具有投資風險較高、收益較低及投資周期長的特點,民間資本參與的積極性需要政府的大力引導和扶持。因此,市政府按照國家相關規定落實對創投企業的扶持政策,并參照國內其他省市做法,出臺一系列優惠、扶持政策,以充分調動民間資本投資本基金的積極性。

(一)市、區政府及相關職能部門積極參與、協助,通過多種方式為基金管理公司發掘佛山本土適宜投資的項目資源提供便利,并在項目信息獲得、項目調查過程中給予大力支持。

(二)市政府出資部分取得的投資收益,其中80%繼續用于佛山本地海內外創新團隊項目、院市合作項目,剩余投資收益于基金清算之日由市政府一次性收回。鼓勵出資各方把投資收益投入本基金中滾動發展。本基金清算關閉后,市政府回收的投資收益應積極用于引導與扶持新的科技孵化類基金的設立。

(三)市政府可按國家政策規定對基金投資于本地科技型中小企業項目給予風險補助。按不超過實際投資額的5%給予風險補助,補助金額最高不超過500萬元人民幣。具體額度由基金管理公司提出申請,經合伙人大會審議后報市政府批準。

(四)市政府各相關部門應積極貫徹落實國家、省、市關于國家高新區企業、高新技術項目、高新技術企業、人才及創業投資機構的各項優惠政策。

七、附則

本科技孵化基金是佛山本地首個有限合伙型私募股權基金,且兼具政策性扶持功能和市場化運作理念,對科技孵化基金所設定的操作理念、管理模式具有一定的探索性。因此,本基金運行過程中,合伙人大會應根據實際情況對基金運營效果進行綜合評析并上報市政府。在必要時,根據基金運行狀況,由合伙人大會提出建議,對本方案及合伙協議進行適度調整,并報市政府審議。

本方案由佛山市科技局負責解釋。
主辦:廣東省人民政府金融工作辦公室
電話:020-83130000 傳真:020-83135347 Email:gdjrb@gdjrb.gov.cn
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